期貨法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法2

第二章 設(shè)立、變更與終止

第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一) 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；

(二) 發(fā)布市場信息；

(三) 監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；

(四) 查處違規(guī)行為。

第九條 申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

(一) 申請書；

(二) 章程和交易規(guī)則草案；

(三) 期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；

(四) 擬加入會員或者股東名單；

(五) 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；

(六) 擬任用高級管理人員的名單及簡歷；

(七) 場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；

(八) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一) 設(shè)立目的和職責(zé)；

(二) 名稱、住所和營業(yè)場所；

(三) 注冊資本及其構(gòu)成；

(四) 營業(yè)期限；

(五) 組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；

(六) 管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

(七) 基本業(yè)務(wù)制度；

(八) 風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；

(九) 財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度；

(十) 變更、終止的條件、程序及清算辦法；

(十一) 章程修改程序；

(十二) 需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一) 會員資格及其管理辦法；

(二) 會員的權(quán)利和義務(wù)；

(三) 對會員的紀(jì)律處分。

第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一) 期貨交易、結(jié)算和交割制度；

(二) 風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；

(三) 保證金的管理和使用制度；

(四) 期貨交易信息的發(fā)布辦法；

(五) 違規(guī)、違約行為及其處理辦法；

(六) 交易糾紛的處理方式；

(七) 需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

第十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：

(一) 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；

(二) 會員大會或者股東大會決定解散；

(三) 中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

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