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證券個人年終總結(jié)
證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。本文為2017證券個人年終總結(jié)范文，讓我們通過以下的文章來了解。
2017證券個人年終總結(jié)范文一
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的`各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2。0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于XX年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
2017證券個人年終總結(jié)范文二
進入二季度以來，股指繼續(xù)攀升，投資者的交易熱情高漲，交易量持續(xù)放大。隨著暫停數(shù)月之久的IPO重啟以及創(chuàng)業(yè)板交易開通的提前反應(yīng)，市場的波動不斷加大，投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。根據(jù)這一特點，結(jié)合南京證券**年投資者教育方案的整體安排，在二季度，公司進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡導(dǎo)投資者價值投資、理性投資，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績。現(xiàn)將今年二季度的投資者教育工作匯報如下：
一、進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠抓落實，積極推進投資者教育工作
公司各營業(yè)部繼續(xù)將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點，強化投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，從組織領(lǐng)導(dǎo)方面進一步保障投資者教育工作的順利開展。同時，公司還對營業(yè)部投資者教育工作的實施提出了更加明確的要求，要求營業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作總體要求和營業(yè)部的實際情況，合理安排營業(yè)部的投資者教育工作計劃、工作方式和時間，對營業(yè)部投資者教育工作進行組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)和落實，確保投資者教育工作的順利進行。其中，上海新華路、杭州慶春東路、重慶較場口等多家營業(yè)部均制定了詳細(xì)的投資者教育計劃，內(nèi)容豐富而又充實，在投資者中引起了一致的好評。在此基礎(chǔ)上，公司繼續(xù)加大投資者教育工作專項費用的投入，不斷創(chuàng)新宣傳形式，擴大投資者教育工作覆蓋面，加強影響力，爭取讓投資者教育工作深入人心。
二、積極開展形式多樣、內(nèi)容豐富的教育活動，切實提高投資者教育工作效果。
公司各營業(yè)部根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)氐木唧w情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作。
根據(jù)監(jiān)管部門以及公司的相關(guān)要求，各營業(yè)部繼續(xù)完善、豐富投資者教育園地，針對IPO重新開啟和創(chuàng)業(yè)板，在投資者園地中設(shè)立了新股申購風(fēng)險提示專欄和創(chuàng)業(yè)板知識專欄，得到廣大客戶的一致好評。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，開辟了投資者課堂，將最新的法律法規(guī)、證券知識、風(fēng)險提示等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。
銀川民族北街、南京新華路、南京長樂路和深圳南海大道等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、股民學(xué)校等形式向投資者普及證券知識，并針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。同時，深圳管理總部定期舉辦較高級別的私募基金路演（投資報告會）系列活動，邀請國內(nèi)外最頂尖、最成功的私募基金管理人現(xiàn)場演講，與投資者互動交流，從宏觀策略到個股投資價值分析，深入嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鲅芯�，使得投資者深切感受到投資的嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性，對后期的投資起到指導(dǎo)性作用。
三、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)競賽，提高員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)，為客戶提供更加完善的教育與服務(wù)。
當(dāng)前證券市場日新月異、瞬息萬變，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和品種層出不窮。為此，公司針對員工知識結(jié)構(gòu)的不足建立了完善的培訓(xùn)制度。公司相關(guān)職能部門組織了多場專題視頻培訓(xùn)會，涉及證券法律法規(guī)（特別是經(jīng)紀(jì)人管理暫行條例）、行業(yè)自律規(guī)定、新業(yè)務(wù)開展規(guī)則等內(nèi)容。
同時為強化規(guī)范意識，加強合規(guī)建設(shè)，構(gòu)建合規(guī)體制，培育合規(guī)文化，促進規(guī)范發(fā)展，同時也是為了能夠給投資者提供更加優(yōu)良的服務(wù)，進一步做好投資者教育工作，公司組織了全公司范圍的合規(guī)競賽，自今年4月份開始至6月底，先后完成了初賽和復(fù)賽，7月份將在南京電視臺舉行總決賽。通過本次合規(guī)競賽，公司上下掀起了一股人人學(xué)習(xí)，人人合規(guī)的熱潮，極大地推動了公司投資者教育工作的發(fā)展。其中南京龍蟠路、南京熱河路、鎮(zhèn)江、福州華林路等20多家營業(yè)部利用本次合規(guī)競賽進一步明確了內(nèi)部培訓(xùn)機制，每周進行一次證券知識的學(xué)習(xí)，極大地提高了員工的業(yè)務(wù)技能，提高了公司的形象。
四、利用技術(shù)手段，加強客戶回訪與客戶咨詢服務(wù)，切實保障客戶權(quán)益。
各營業(yè)部按照公司規(guī)定組織專人對新開戶客戶進行回訪，核實客戶身份，揭示風(fēng)險，收集客戶意見，解答客戶疑問，并利用CRM系統(tǒng)進行了詳細(xì)記錄。同時，各營業(yè)部利用CRM系統(tǒng)，加強對客戶的篩選和分析，通過短信、電話等形式加強新股中簽、風(fēng)險提示、分紅通知等基礎(chǔ)客戶服務(wù)工作，進一步切實有效地保障了客戶的權(quán)益。
五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
各營業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，采取多種多樣的合作形式，擴大投資者教育的影響面。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作，取得了良好的`效果。
今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的成績，但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;二是部分營業(yè)部存在培訓(xùn)人員缺乏、培訓(xùn)水平有待提高的現(xiàn)象。
隨著**年行情的深入發(fā)展，投資者教育工作需要關(guān)注的方面越來越多，南京證券都將一如既往加強領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織，積極推進，把投資者的風(fēng)險教育作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力，繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
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