新制度經(jīng)濟學的制度轉型理論述評

　制度轉型理論是新制度經(jīng)濟學的重要組成部分。在這一理論看來，社會主義國家經(jīng)濟體制改革的過程，從實質(zhì)上說就是一個制度轉型的過程，即以適應市場經(jīng)濟的制度安排取代適應計劃經(jīng)濟的制度安排的過程。系統(tǒng)地分析和透視新制度經(jīng)濟學的制度轉型理論，有助于我們更好地認識中國經(jīng)濟體制改革中的制度轉型問題。

　　　　一、什么是制度轉型

　　新制度經(jīng)濟學的制度轉型理論首先探討了制度轉型的內(nèi)涵。在新制度經(jīng)濟學看來，社會主義“是一種主要由國家機構持有生產(chǎn)資料產(chǎn)權的經(jīng)濟制度系統(tǒng)。如何使用和分配這些產(chǎn)權（包括勞力）要由中央、省或地方的政府機構來決定。為了便于實施自上而下的控制，不得不用外在設計的、主要是指令性的制度來取代市民社會中的許多內(nèi)在制度，從而中央計劃代替市場的自發(fā)調(diào)節(jié)”。[1](P505)在這樣的社會經(jīng)濟制度下，由于“競爭性市場的信息機制、締約自由和私人產(chǎn)權的激勵機制”被廢除，從而導致社會主義經(jīng)濟“遭受巨大的動態(tài)效率損失”，“資本存量下降，經(jīng)濟績效惡化”。[1](P512)面對日益嚴重的經(jīng)濟問題，社會主義國家先后開始了市場取向的經(jīng)濟體制改革。經(jīng)濟體制改革的進展表明，大多數(shù)的社會主義國家開始了向資本主義國家的制度轉型。因此，所謂制度轉型，即意味著“從一種國家或政體被轉變或轉變?yōu)榱硪环N國家和政體”。但是，更為嚴格地說，從經(jīng)濟制度的角度看，制度轉型“是指這樣一種制度變革，即從以生產(chǎn)資源集體所有制和黨政機關控制生產(chǎn)資源的運用為主轉變?yōu)橐运饺怂�有制以及按個人和私人團體的分散決策運用生產(chǎn)資源為主”。[1](P505)

　　　　二、制度轉型的本質(zhì)要點

　　新制度經(jīng)濟學指出，社會主義國家實現(xiàn)經(jīng)濟制度轉型是一項復雜的任務�！霸谶@一過程中，有許多互動性變革必須以任何一個大腦都難以完全理解的方式發(fā)生�！盵1](P523)但是，從制度經(jīng)濟學的立場看，制度轉型的目標是要構筑市場制度的基礎性條件，因此，實現(xiàn)由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的制度轉型，其本質(zhì)要點至少應包括如下幾個方面的內(nèi)容：

　　第一，個人必須掌握其在民事、經(jīng)濟和政治上的自由權，這包括自由出售自己勞力和技能的權利，擁有財產(chǎn)的權利，結社的權利，尋找信息的權利，發(fā)表言論的權利和遷徙的權利。自由契約和財產(chǎn)所有權的恢復，意味著也必須使對物質(zhì)和精神福祉的責任私人化。

　　第二，以前服從中央計劃和政府官員指令的生產(chǎn)組織，必須轉變?yōu)樽灾鞯暮妥载撈湄煹慕?jīng)濟實體，所有者和經(jīng)營者都必須學會自負盈虧。換言之，他們必須學會在嚴格的預算約束下進行決策。因此，企業(yè)必須轉變?yōu)楠毩⒌姆ㄈ�，有締約自由，包括對所簽契約負充分責任。這要求有公司法和商法的支持，也要有行政機構、司法機構的支持，為此必須培訓法官和商業(yè)律師。

　　第三，必須從根本上轉變政府的作用�！罢�府存在的根據(jù)不是國家宏偉或假想的‘歷史鐵則’，而是為委托人——公民服務。”[1](P523)在制度轉型的過程中，需要在理論上承認受規(guī)則約束的、憲政的和有限的政府這樣一項原則，并在實踐中鞏固它。為此，需要強有力的制度控制和可稽查性來抑制根深蒂固的代理人機會主義，法治必須適用于所有的政府主體。否則，“只要政府機構不必為自己的帳單付款且凌駕于法治之上，這些本質(zhì)要求就會遭到破壞”。[1](P524)但是“制度轉型要求堅持政府的保護性職能，……必須建立一個最低社會保障體系來確保起碼的結果平等，……這是一種對社會穩(wěn)定的投資，即使它與形式公正、自由和激勵有沖突，也是能夠被接受的”。[1](P524)另外，針對社會主義國家中“存在著地區(qū)間和派系間的緊張關系，一個堅持職能下屬化和競爭性聯(lián)邦制的多層次政府將表現(xiàn)出獨到的優(yōu)勢”。[1](P524)

　　第四，在國際競爭和要素流動的國際背景下，制度轉型過程和實施嚴格預算約束要想獲得理想結果，都需要開放的推動。“出國旅行的自由、了解異國他鄉(xiāng)情況的自由、進行國際貿(mào)易的自由，都有助于向在不同制度下生活了一、兩代的人民傳遞亟需的知識。同樣，必須使國際投資和支付自由化，以開辟發(fā)展更優(yōu)國際勞動分工、轉移生產(chǎn)和商務訣竅的機會，并發(fā)揮競爭的刺激作用。必須廢除貨幣管制，從而使匯率能夠反映世界市場的價格。那樣，國內(nèi)市場將能夠受

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