內(nèi)控崗位職責(zé)

時(shí)間：2025-06-17 10:16:31 崗位職責(zé) 我要投稿

內(nèi)控崗位職責(zé)(實(shí)用15篇)

　　在日新月異的現(xiàn)代社會(huì)中，崗位職責(zé)使用的頻率越來越高，崗位職責(zé)具有提高內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)活力，更好地發(fā)現(xiàn)和使用人才的作用。什么樣的崗位職責(zé)才是有效的呢？下面是小編為大家收集的內(nèi)控崗位職責(zé)，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。

內(nèi)控崗位職責(zé)(實(shí)用15篇)

內(nèi)控崗位職責(zé)1

　　一、崗位名稱：營(yíng)銷部客戶經(jīng)理

　　二、崗位級(jí)別：客戶經(jīng)理

　　三、直接上司：營(yíng)銷部分部經(jīng)理

　　四、直接下級(jí)：無

　　五、崗位概要：根據(jù)營(yíng)銷部市場(chǎng)開發(fā)及客戶管理的統(tǒng)籌規(guī)劃，在營(yíng)銷部副（分部）經(jīng)理的具體指導(dǎo)下負(fù)責(zé)門店產(chǎn)品銷售及客戶維護(hù)工作。

　　六、主要職責(zé)：

　　1、根據(jù)營(yíng)銷部經(jīng)理的指示與銷售計(jì)劃，在分部經(jīng)理的直接督導(dǎo)下確定營(yíng)業(yè)目標(biāo)和銷售重點(diǎn)，制定具體的銷售計(jì)劃，并認(rèn)真加以實(shí)施，確保銷售計(jì)劃的完成。

　　2、同各類客戶保持良好的'關(guān)系，有計(jì)劃地登門拜訪或以信函等形式對(duì)各類客戶進(jìn)行促銷，在與老客戶聯(lián)系的同時(shí)不斷開發(fā)新客戶并做好協(xié)調(diào)和組織工作。

　　3、經(jīng)授權(quán)代表門店與客戶談判和簽訂各種銷售協(xié)議，并與其他部門溝通協(xié)調(diào)，保證銷售協(xié)議的認(rèn)真落實(shí)。

　　4、主動(dòng)收集整理市場(chǎng)信息和客源情況，將銷售情況統(tǒng)計(jì)分類、歸檔并提出建設(shè)性意見，供部門經(jīng)理參考。

　　5、了解和掌握門店各項(xiàng)產(chǎn)品的價(jià)格體系及預(yù)訂情況，及時(shí)處理銷售中的日常事務(wù)工作，及時(shí)向各有關(guān)部門傳遞相關(guān)信息，做好各類客戶的接待工作。

　　6、負(fù)責(zé)與客戶保持聯(lián)絡(luò)，發(fā)掘潛在客戶，擴(kuò)大門店經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)范圍，為客戶提供細(xì)致周到的服務(wù)。

　　7、擬寫接待計(jì)劃，落實(shí)細(xì)節(jié)安排，迎送重要賓客，努力實(shí)現(xiàn)銷售承諾，確�？蛻魸M意度，發(fā)展良好的業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　8、根據(jù)部門分工負(fù)責(zé)會(huì)員、散客、團(tuán)隊(duì)、餐飲、康樂及會(huì)議等服務(wù)項(xiàng)目的銷售工作，并參與各類接待服務(wù)工作。

　　9、經(jīng)常與客戶保持聯(lián)系，定期走訪客戶，與客戶保持良好的合作關(guān)系，搜集整理市場(chǎng)信息并向部門反饋，為正確分析市場(chǎng)提供資料。

　　10、利用公關(guān)技巧，廣為交際，結(jié)識(shí)各界人士，宣傳門店的優(yōu)良服務(wù)和各項(xiàng)設(shè)施，擴(kuò)大門店影響，樹立門店良好形象。

　　11、利用電話薄、報(bào)紙、行業(yè)期刊等，通過等電話形式進(jìn)行信息捕捉，鎖定客戶，有針對(duì)性的進(jìn)行推銷。

　　12、自覺遵守門店和部門規(guī)章制度，不斷學(xué)習(xí)市場(chǎng)營(yíng)銷知識(shí)，努力提高業(yè)務(wù)水平。

　　13、高效完成上級(jí)交辦的其它工作。

　　七、任職條件：

　　1、基本素質(zhì)：具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，遵章守紀(jì)，有責(zé)任心、服從意識(shí)強(qiáng)，具有團(tuán)隊(duì)精神；身體健康、精力充沛、善于學(xué)習(xí)，能吃苦耐勞。

　　2、文化程度：高中以上學(xué)歷，門店服務(wù)、公共關(guān)系等相關(guān)專業(yè)。

　　3、語言能力：普通話流利，語言表達(dá)能力強(qiáng)，反應(yīng)靈活、善于社交，具有極強(qiáng)的親和力。

　　4、儀容儀表：端莊大方氣質(zhì)佳。

　　5、工作經(jīng)驗(yàn)：兩年以上高星級(jí)門店本崗位工作經(jīng)驗(yàn)；具有較強(qiáng)的自我管理及市場(chǎng)拓展能力；客戶管理及團(tuán)隊(duì)接待經(jīng)驗(yàn)豐富，能夠勝任壓力環(huán)境下開展工作；熟練使用現(xiàn)代辦公設(shè)備。

內(nèi)控崗位職責(zé)2

　　職責(zé)描述:

　　1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度,推動(dòng)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)；制定內(nèi)部合規(guī)手冊(cè)并推廣使用,負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé)；

　　2、組織推動(dòng)開展公司內(nèi)控自評(píng)估測(cè)試、操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目工作；

　　3、按照年度合規(guī)檢查計(jì)劃,按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成合規(guī)檢查任務(wù)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)

　　4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易；

　　5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。

　　任職要求:

　　1、熟知普惠、銀行、消費(fèi)金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測(cè)試、合規(guī)咨詢與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求；

　　2、了解普惠、銀行、消費(fèi)金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求；

　　3、較強(qiáng)的邏輯思維能力、語言文字表達(dá)能力,有上進(jìn)心,同時(shí)具備較好的'執(zhí)行力和溝通團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力；

　　4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融或法律專業(yè)畢業(yè),有2-3年同業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；

　　5、邏輯分析能力強(qiáng),原則性強(qiáng),有良好的內(nèi)控合規(guī)意識(shí)；

內(nèi)控崗位職責(zé)3

　　崗位職責(zé):

　　1、集團(tuán)預(yù)算控制,負(fù)責(zé)組織編報(bào)預(yù)算并監(jiān)督各店預(yù)算執(zhí)行;

　　2、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查集團(tuán)財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況,規(guī)范、防范管理風(fēng)險(xiǎn);

　　3、負(fù)責(zé)收集整理各公司稅收政策,負(fù)責(zé)稅收政策的宣貫和培訓(xùn),監(jiān)督各店稅負(fù)及控制稅收風(fēng)險(xiǎn);

　　4、協(xié)助財(cái)務(wù)總監(jiān)完成其他店面檢查工作。

　　任職資格:

　　1、有汽車行業(yè)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮;

　　2、會(huì)計(jì)專業(yè);

　　3、至少有初級(jí)證書,中級(jí)優(yōu)先考慮。

內(nèi)控崗位職責(zé)4

　　1、識(shí)別集團(tuán)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的潛在重大風(fēng)險(xiǎn)和管控隱患，規(guī)避及管理風(fēng)險(xiǎn)，避免損失;

　　2、全球內(nèi)控內(nèi)審體系搭建，規(guī)范制度、流程及標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)體系及制度流程等在全球各業(yè)務(wù)板塊內(nèi)的實(shí)施;

　　3、全球內(nèi)控內(nèi)審組織規(guī)劃及團(tuán)隊(duì)建設(shè)，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)崗位人員匹配到位，專業(yè)能力提升

　　4、建立健康、高效的`業(yè)務(wù)控制環(huán)境，深入業(yè)務(wù)，協(xié)助業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)梳理兼顧合規(guī)與效率的內(nèi)部控制流程，并持續(xù)跟進(jìn)、優(yōu)化;

　　5、推進(jìn)相關(guān)審查/主動(dòng)檢查/案件調(diào)查發(fā)現(xiàn)的改進(jìn)工作，與改進(jìn)責(zé)任人積極配合，確保發(fā)現(xiàn)中涉及的相關(guān)問題得到及時(shí)有效的改進(jìn)

　　6、領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

內(nèi)控崗位職責(zé)5

　　工作職責(zé):

　　1.配合內(nèi)外部合規(guī)檢查,對(duì)擬上報(bào)客戶材料進(jìn)行預(yù)審核查;

　　2.管理三項(xiàng)管理系統(tǒng)、配合內(nèi)部控制與案件防控管理工作;

　　3.傳導(dǎo)合規(guī)文化,監(jiān)測(cè)新頒布法律法規(guī)進(jìn)行解讀并發(fā)布;

　　4.按照上級(jí)要求及時(shí)準(zhǔn)確完成報(bào)告、報(bào)表工作。

　　任職資格:

　　1.正規(guī)全日制大學(xué)本科以上學(xué)歷,金融、法學(xué)或經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè);

　　2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);

　　3.具備較強(qiáng)的責(zé)任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。

內(nèi)控崗位職責(zé)6

　　職責(zé)描述:

　　1.協(xié)助專業(yè)經(jīng)理完成招投標(biāo)管理審計(jì)、成本合約管理審計(jì)、營(yíng)銷管理審計(jì)、運(yùn)營(yíng)管理審計(jì)工作；

　　2.根據(jù)專業(yè)經(jīng)理的安排對(duì)公司各部、室及參控股公司的計(jì)劃完成情況實(shí)施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報(bào)告；

　　3.收集房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的'業(yè)務(wù)板塊相關(guān)的法律法規(guī)；

　　4.對(duì)控股活動(dòng)內(nèi)的有效性和效率性進(jìn)行審計(jì)、分析內(nèi)部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改；

　　任職要求:

　　1.大學(xué)本科以上學(xué)歷,工商管理類或工民建類相關(guān)專業(yè)；

　　2.一年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),了解房地產(chǎn)行業(yè)背景知識(shí)、重要法律法規(guī)；

　　3.了解房地產(chǎn)開發(fā)流程,物業(yè)管理流程

內(nèi)控崗位職責(zé)7

　　第一章總則

　　第一條為減少錯(cuò)誤與舞弊的可能性，規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)，形成內(nèi)部的相互牽制與監(jiān)督的制度性保障，XX集團(tuán)總部及其下屬控股公司在進(jìn)行崗位設(shè)置時(shí)，應(yīng)遵循制衡原則，將有互相監(jiān)督、牽制作用的職責(zé)予以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。

　　第二章原則

　　第二條成本效益原則是崗位設(shè)置的根本原則。即內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在保證內(nèi) 部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭(zhēng)取以合理的成本實(shí)現(xiàn)更為有效的.控制。如增加控制所帶來的收益增加，無法彌補(bǔ)缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

　　第三條不相容職責(zé)崗位分離的基本原則

　　(一)授權(quán)批準(zhǔn)職責(zé)與執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)相分離;

　　(二)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與監(jiān)督審核職責(zé)相分離;

　　(三)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與會(huì)計(jì)記錄職責(zé)相分離;

　　(四)財(cái)產(chǎn)保管職責(zé)與會(huì)計(jì)記錄職責(zé)相分離;

　　(五)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與財(cái)產(chǎn)保管職責(zé)相分離。

　　第三章具體表現(xiàn)

　　第四條貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)收款、票據(jù)開具與相應(yīng)會(huì)計(jì)記錄;

　　(二)款項(xiàng)支付的申請(qǐng)、審批、付款、會(huì)計(jì)記錄;

　　(三)現(xiàn)金的保管與盤點(diǎn)清查; (四)銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制與復(fù)核;

　　(五)公司財(cái)務(wù)專用章保管與法人章保管;

　　(六)會(huì)計(jì)憑證的記錄與保管;

　　(七)出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目登記工作;

　　(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。

　　第五條采購及預(yù)算業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)采購需求申請(qǐng)與審批; (二)供應(yīng)商推薦、比價(jià)、確定;

　　(三)技術(shù)標(biāo)與經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)審;

　　(四)下訂單、驗(yàn)收、付款;

　　(五)項(xiàng)目目標(biāo)成本編制與審批;

　　(六)預(yù)結(jié)算編制與審核;

　　(七)采購職能與預(yù)結(jié)算職能。

　　第六條租賃或銷售業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)租賃或銷售業(yè)務(wù)的定價(jià)、調(diào)價(jià)審批與執(zhí)行;

　　(二)租賃或銷售業(yè)務(wù)的折扣審批與執(zhí)行;

　　(三)租賃或銷售業(yè)務(wù)的經(jīng)辦與收款;

　　(四)租賃或銷售業(yè)務(wù)的合同簽訂、復(fù)核與收款;

　　(五)租賃或銷售款項(xiàng)確認(rèn)、收取與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;

　　(六)租賃或銷售退回處置與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;

　　(七)租賃或銷售軟件數(shù)據(jù)錄入與復(fù)核;

　　(八)存貨(產(chǎn)權(quán)、實(shí)物)盤點(diǎn)與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄。

　　第七條行政業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)固定資產(chǎn)采購預(yù)算編制與審批;

　　(二)固定資產(chǎn)采購、驗(yàn)收、款項(xiàng)支付與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;

　　(三)固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、處置與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;

　　(四)公司印鑒的保管、審批、使用;

　　(五)公司證照的審批與使用;

　　(六)保險(xiǎn)柜鑰匙管理與密碼管理;

　　(七)低值易耗品的采購、盤點(diǎn)、處置。

　　(八)檔案的保管、審批、使用。

　　第八條信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與用戶測(cè)試;

　　(二)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù);

　　(三)應(yīng)用系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫管理與終端系統(tǒng)操作;

　　(四)系統(tǒng)權(quán)限的審批和設(shè)置; (五)信息數(shù)據(jù)的錄入與復(fù)核;

　　(六)應(yīng)用系統(tǒng)終端業(yè)務(wù)操作、開發(fā)、維護(hù)與審計(jì)。

　　第九條融資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)融資計(jì)劃編制與審批;

　　(二)融資額度劃分的審批與籌資款項(xiàng)的支付;

　　(三)募集資金使用用途的審批與款項(xiàng)的支付;

　　(四)股利或利息計(jì)算、審批、支付。

　　第十條投資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)投資計(jì)劃編制與審批;

　　(二)投資可行性研究與投資評(píng)審決策;

　　(三)交易文件編制與復(fù)核;

　　(四)投資取得及處置的審批與執(zhí)行;

　　(五)有價(jià)證券保管與記錄。

　　第十一條人力資源不相容職責(zé)

　　(一)招聘資料收取與復(fù)核;

　　(二)員工信息變動(dòng)的確認(rèn)、人事信息錄入與復(fù)核;

　　(三)薪酬審核、審批與執(zhí)行;

　　(四)社會(huì)保險(xiǎn)辦理與復(fù)核;

　　(五)外包項(xiàng)目的采購與審批;

　　(六)培訓(xùn)講師資格的認(rèn)證與審批;

　　(七)課程采購與審批;

　　(八)課程開發(fā)與審批。

　　第十二條其他通用不相容職責(zé)

　　(一)業(yè)務(wù)的審批與執(zhí)行;

　　(二)資料收件與復(fù)核;

　　(三)文件整理與復(fù)核;

　　(四)請(qǐng)示文件的發(fā)起、審核與審批;

內(nèi)控崗位職責(zé)8

　　第一條為了促進(jìn)單位內(nèi)部管理規(guī)范化,加強(qiáng)內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督,建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平,強(qiáng)化中心內(nèi)部管理,根據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》等有關(guān)規(guī)定以及本單位內(nèi)部管理的實(shí)際制定本規(guī)范。

　　第二條單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位內(nèi)部不相容職務(wù)分離的建立健全及有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

　　第三條不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下基本目標(biāo):

　　(一)規(guī)范單位會(huì)計(jì)行為,保持會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。

　　(二)堵塞漏洞、消除隱患,防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤及舞弊行為,保護(hù)單位資產(chǎn)的安全、完整。

　　(三)確保國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

　　第四條不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則:

　　(一)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)范,以及單位的實(shí)際情況。

　　(二)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)約束單位內(nèi)部涉及會(huì)計(jì)及業(yè)務(wù)工作的.所有人員, 任何個(gè)人都不得擁有超越不相容職務(wù)分離規(guī)范的權(quán)力。

　　(三)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)涵蓋單位內(nèi)部涉及會(huì)計(jì)和業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作及相關(guān)崗位。

　　(四)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)保證單位內(nèi)部工作崗位的合

　　理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分,確保各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督。

　　(五)不相容職務(wù)分離辦法應(yīng)當(dāng)隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高,不斷修訂和完善。

　　第五條不相容職務(wù)主要包括:負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)計(jì)記錄、檔案管理、財(cái)產(chǎn)保管等職務(wù)。經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和會(huì)計(jì)事項(xiàng)的審批人與經(jīng)辦人及記帳人員職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。

內(nèi)控崗位職責(zé)9

　　1、審核區(qū)域的各項(xiàng)費(fèi)用，確保控制在預(yù)算內(nèi)。

　　2、負(fù)責(zé)跟蹤、核對(duì)公司客戶回款、審核各區(qū)域回款額，著重分析、控制賬齡較長(zhǎng)及異�？蛻簟�

　　3、統(tǒng)計(jì)、匯總、提報(bào)各區(qū)域/各通路損益報(bào)表。

　　4、負(fù)責(zé)出納工作，確保資金按時(shí)支付、金額準(zhǔn)確無誤。

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。

內(nèi)控崗位職責(zé)10

　　一、x年工作總結(jié)

　　（一）內(nèi)部控制

　　1、召開年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署x年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會(huì)機(jī)制，為各個(gè)部門提供內(nèi)部溝通交流平臺(tái)，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

　　2、開展《20-版內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)。對(duì)我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對(duì)內(nèi)控流程及相對(duì)應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識(shí)別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識(shí)別表”，共識(shí)別適用流程5-個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。

　　3、每季度召開內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開內(nèi)控例會(huì)3次，利用季度例會(huì)對(duì)每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對(duì)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請(qǐng)專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。x年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對(duì)物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無計(jì)劃等方面的34個(gè)問題，經(jīng)過與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對(duì)接核實(shí)，在會(huì)上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對(duì)于無計(jì)劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時(shí)補(bǔ)充控制措施。

　　4、迎檢內(nèi)控測(cè)試。x年，共迎接各級(jí)內(nèi)控測(cè)試5次，包括外部審計(jì)測(cè)試1次、季度測(cè)試1次、專項(xiàng)測(cè)試2次，自我評(píng)價(jià)測(cè)試1次。

　�。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)管理

　　1、開展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作。全年共計(jì)開展3次，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè)。

　　2、開展x年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)各編制工作。

　　3、開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。x年下發(fā)了新的風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級(jí)單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績(jī)考核中，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的'編寫，如實(shí)如期完成，不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，在內(nèi)控例會(huì)上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫，并開展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的方法，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　二、x年工作思路

　　1、持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。開展x年《內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識(shí)別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。

　　2、持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會(huì)制度。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，及時(shí)分析總結(jié)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對(duì)結(jié)果的關(guān)注向?qū)︖^程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識(shí)、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問題。x年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長(zhǎng)，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請(qǐng)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

　　3、持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、措施和責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報(bào)到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報(bào)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。

　　4、持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對(duì)應(yīng)一一落實(shí)。如實(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

內(nèi)控崗位職責(zé)11

　　職責(zé)描述:

　　1、參與公司重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng),按行政工作流程,開展事前審計(jì)、事中審計(jì),發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能。

　　2、上級(jí)指示的傳達(dá)、催辦、跟蹤、協(xié)調(diào)；實(shí)施各項(xiàng)工作流程的跟蹤,督促、落實(shí)、督進(jìn),優(yōu)化內(nèi)部管理,降低經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、參與、協(xié)助或執(zhí)行內(nèi)審所負(fù)責(zé)的工作項(xiàng)目,并按要求、作業(yè)程序完成內(nèi)審評(píng)價(jià)。

　　4、根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)領(lǐng)域所屬省市的相關(guān)政策、法律法規(guī),結(jié)合公司制度,對(duì)所屬公司、中心(機(jī)構(gòu))的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)財(cái)務(wù)收支的.真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行內(nèi)審內(nèi)核監(jiān)督,防錯(cuò)糾弊,為公司優(yōu)化管理提供意見。

　　5、收集、分析審計(jì)所需資料,建立完善審計(jì)信息系統(tǒng)。

　　6、負(fù)責(zé)編制、完善、執(zhí)行、督導(dǎo)公司各項(xiàng)行政制度和歸檔工作；簡(jiǎn)歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。

　　7、宣貫公司內(nèi)控文化及理念,定期組織內(nèi)訓(xùn),不定期組織協(xié)調(diào)公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內(nèi)控協(xié)調(diào)溝通工作,提升團(tuán)隊(duì)內(nèi)控能力。

　　8、完成上級(jí)交辦的其他工作。

　　任職要求:

　　1、年齡在28-50歲之間；

　　2、大專及以上學(xué)歷,企業(yè)管理、人力資源、法律或工程類相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；

　　3、3年以上工作經(jīng)驗(yàn),有工程建設(shè)、環(huán)保、房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)更佳；

　　4、口頭、文字表達(dá)能力較強(qiáng),有工程行業(yè)背景優(yōu)先；

　　5、有較強(qiáng)執(zhí)行力、性格外向開朗,善于溝通,具備系統(tǒng)性思維。

內(nèi)控崗位職責(zé)12

　　崗位職責(zé)：

　　（一）、內(nèi)控管理體系的建設(shè)

　　1、負(fù)責(zé)組織制定集團(tuán)內(nèi)控管理體系、制度和相關(guān)流程；

　　2、負(fù)責(zé)組織集團(tuán)下屬企業(yè)制定相應(yīng)的內(nèi)控管理體系、制度和流程。

　　3、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展?fàn)顩r，負(fù)責(zé)組織對(duì)內(nèi)控管理體系的完善工作。

　�。ǘ⒐芾碇贫扰c流程的建立和完善

　　1、就集團(tuán)規(guī)章制度及流程建設(shè)，組織制定年度工作計(jì)劃，跟蹤、督促有關(guān)部門按時(shí)完成工作任務(wù)；

　　2、負(fù)責(zé)指導(dǎo)下屬企業(yè)規(guī)章制度及流程建設(shè)工作，督促下屬企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行司規(guī)章制度；

　　3、不斷完善規(guī)章制度及流程管理體系，提高公司制度化管理水平。

　�。ㄈ�、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控；設(shè)計(jì)控制活動(dòng)，預(yù)防和規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

　　1、根據(jù)內(nèi)控管理體系的要求，組織對(duì)集團(tuán)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行梳理，設(shè)定目標(biāo)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)作制定避險(xiǎn)、降險(xiǎn)相關(guān)的解決方案，并對(duì)內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

　　2、協(xié)助集團(tuán)下屬企業(yè)制定內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)集團(tuán)下屬企業(yè)的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行評(píng)估與審核；

　　3、對(duì)集團(tuán)下屬企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，做出必要的修訂，不斷完善下屬企業(yè)的`內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　4、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，設(shè)計(jì)控制活動(dòng)，預(yù)防和規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、參與企業(yè)文化建設(shè)，了解企業(yè)戰(zhàn)略以及各職能體系化管理制度，打造控制環(huán)境。

　　6、確定相應(yīng)的控制措施、設(shè)計(jì)適用的工具表單等。

　�。ㄋ模�、評(píng)價(jià)和培訓(xùn)

　　1、編制內(nèi)部控制重大風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法；

　　2、定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性和適用性，提出改進(jìn)意見，并組織整改；

　　3、協(xié)助部門負(fù)責(zé)人向公司各部門培訓(xùn)和宣傳內(nèi)控相關(guān)知識(shí)；

　　崗位要求：

　　1、本科以上學(xué)歷，會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、管理等財(cái)經(jīng)相關(guān)專業(yè)；

　　2、熟悉coso《內(nèi)部控制—整合框架》體系，以及中國的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指導(dǎo)；

　　3、具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)控點(diǎn)梳理的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法與技術(shù)；擁有梳理內(nèi)部流程、設(shè)計(jì)工具表單、編寫內(nèi)控制度的經(jīng)驗(yàn)；

　　4、要求懂雙語，中文和英文，或柬文和英文，會(huì)柬、中、英三種語言者優(yōu)先。

　　5、擁有cics或cia等相關(guān)證書者優(yōu)先；

　　6、遵守職業(yè)道德，為人正直，原則性強(qiáng)；勤奮努力，踏實(shí)肯干，能夠承擔(dān)較大的工作壓力，愿意挑戰(zhàn)自己；

　　7、年齡不限，男女不限。要求英文讀寫熟練，口語至少能簡(jiǎn)單講

內(nèi)控崗位職責(zé)13

　　職責(zé)描述:

　　1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作,組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程,確保各項(xiàng)工作有序開展;

　　2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃,并組織實(shí)施。

　　3.掌握內(nèi)部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對(duì)比差距,確定控制要點(diǎn),確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。

　　4.支持和配合各部門分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

　　5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn),設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式;

　　6.組織進(jìn)行專項(xiàng)的`稽核工作,對(duì)各運(yùn)營(yíng)單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評(píng)估各運(yùn)營(yíng)單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

　　7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃,并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)培訓(xùn)實(shí)施各單位的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià),完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　8.結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評(píng)價(jià)報(bào)告,形成分析報(bào)告,提出改善建議

　　9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績(jī)效考核等,對(duì)部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運(yùn)用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

　　2.良好的道德品質(zhì),誠實(shí)守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗(yàn),3-5年管理經(jīng)驗(yàn),有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先

　　3.豐富的項(xiàng)目管理能力、較強(qiáng)專業(yè)出色報(bào)告書寫及文字表達(dá)能力